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機構違規-浙銀匯智(杭州)資本管理有限公司的部分私募基金未對投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估-北極星電力新聞網

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第五大操作系統

二是,作為東方高新創投、東方禪控創投等私募基金產品的管理人,未採取問卷調查等方式對部分投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估,未對部分投資者的風險評估問卷作出最終評定。

決定書顯示,東方匯銀在展業過程中存在四大問題:

基金業協會官網顯示,纖益資產屬於私募股權、創業投資基金管理人,成立於2017年,註冊資本實繳1000萬元,目前該機構旗下共有9個產品。

無獨有偶,廣東證監局也在近日對轄區內的私募機構進行了現場檢查,並在10月11日發出《關於對東方匯銀(廣東)資本管理有限公司採取出具警示函措施的決定》。

10月12日,浙江證監局一口氣發出了10份監管措施決定書,所揭示的問題包括未進行投資者風險評估、信息披露違規、未及時向中國證券投資基金業協會更新信息等。其中,有多家被罰私募都頂著「浙銀」的名號,其共同的大股東為浙江浙商產融資產管理有限公司。

廣東證監局決定,對東方匯銀採取出具警示函的行政監管措施。同時要求,該公司應當高度重視上述問題,將相關責任追究到人,制定切實有效的整改方案,對存在的問題進行整改,並於收到本決定書後30日內將整改報告、內部問責情況報告及相關責任人的書面檢查進行報送。廣東證監局將視情況對整改落實情況進行檢查。

第六類:合同制定或執行違規浙銀匯智(杭州)資本管理有限公司部分不進行託管的私募基金未在基金合同中明確保障私募基金財產安全的制度措施和糾紛解決機制,同時,部分私募基金對外投資不符合基金合同的約定。

一是,作為東方高新創業投資合夥企業(有限合夥)、佛山市東方禪控創業投資企業(有限合夥)等私募基金產品的管理人,未自行或者委託第三方機構對私募基金進行風險評級。

這5家私募分別是杭州觀復投資管理合夥企業(有限合夥)、杭州金仲興投資管理有限公司、浙江金誠資產管理有限公司、杭州金轉源投資管理合夥企業(有限合夥)、浙江金觀誠財富管理有限公司,均屬於金城集團旗下。

不配合現場檢查?一家私募法定代表人被約談

四是,公司風控與合規負責人自2018年起發生變更,總經理自2019年4月起發生變更,未及時在中國證券投資基金業協會私募基金備案管理信息系統更新有關信息,也沒有及時向中基協報送2018年度的財務報告和所管理私募基金年度投資運作基本情況。

第四類:信息更新不及時浙江誠合資產管理有限公司、浙銀匯智(杭州)資本管理有限公司未及時在中國證券投資基金業協會更新經營地址相關信息。

第三類:信息披露不完整浙銀匯智(杭州)資本管理有限公司、浙銀匯地(杭州)資本管理有限公司、思嘉投資管理(浙江)有限公司的部分私募基金未向投資者披露可能存在的利益衝突情況,以及可能影響投資者合法權益的其他重大信息。

七家浙江私募被罰,所涉問題包括六類

事實上,這並非是浙江證監局在進行私募現場檢查中,第一次遭到拒不配合的情況。

浙江證監局決定,對纖益資產的法定代表人陳明圓採取監管談話行政監管措施。

廣東私募也在近期迎接了現場檢查

這3家私募分別是浙銀匯地(杭州)資本管理有限公司、浙銀伯樂(杭州)資本管理有限公司、浙銀博?。ê贾荩┵Y本管理有限公司。

另一家被處罰的私募比較特殊,並不是因為在經營過程中的違規行為被罰,而是因為監管層來現場檢查時拒不配合。

此外,浙銀復成(杭州)資本管理有限公司管理的個別基金未在中國證券投資基金業協會備案,且對該基金投資者的風險識別能力和風險承擔能力評估時間晚于合夥協議簽訂時間。

  針對私募基金行業的監管整頓還在繼續。

2018年4月25日,浙江證監局公布,有5家私募存在不配合開展現場檢查工作的情形,均被採取監管談話措施。

第二類:保本保收益浙江證監局披露,有3家私募存在個別基金通過協議約定對優先級有限合伙人變相保本保收益的違規行為。

浙銀匯智(杭州)資本管理有限公司的部分私募基金未對投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估,未由投資者書面承諾符合合格投資者條件;未自行或者委託第三方機構進行風險評級並向風險識別能力和風險承擔能力相匹配的投資者推介。

思嘉投資管理(浙江)有限公司不公平對待管理的不同基金財產,同時,未按合同約定將部分處於清算過程、尚有未變現資產的私募基金可變現資產及時變現,並分配給投資者。

據浙江證監局披露,這家不配合檢查工作的私募機構為杭州纖益資產管理有限公司。

思嘉投資管理(浙江)有限公司的部分私募基金未對投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估,未自行或者委託第三方機構對私募基金進行風險評級,未將投資者風險識別能力與私募基金風險等級進行匹配。

較為罕見的是,在現場檢查過程中,竟然還出現了私募不配合監管層工作的情況。

第一類:風險評估違規整理髮現,有3家私募涉及此類問題。

浙江誠合資產管理有限公司的部分私募基金未自行或者委託第三方機構對私募基金進行風險評級,未將投資者風險識別能力與私募基金風險等級進行匹配。

此外,浙銀伯樂(杭州)資本管理有限公司個別基金的關聯交易行為未經過公司內部投資決策委員會的決策審批,未完成投資標的的工商變更確權,未向投資者有效披露關聯交易架構情況。

在這一批監管行動中,共有7家私募機構被浙江證監局責令改正,而這些私募所涉及的問題包括至少以下六大類別。

本文首發於微信公眾號:券商中國。文章內容屬作者個人觀點,不代表和訊網立場。投資者據此操作,風險請自擔。

券商中國記者獲悉,近期浙江、廣東等地的監管部門展開了2019年私募基金專項檢查工作,查處了一批存在違法違規展業行為的私募機構。

浙銀匯地(杭州)資本管理有限公司、浙銀伯樂(杭州)資本管理有限公司、浙銀博?。ê贾荩┵Y本管理有限公司未及時在中國證券投資基金業協會更新管理人相關信息。

三是,作為東方高新創投私募基金產品的管理人,未妥善保存私募基金會計憑證資料。

第五類:沒有備案浙銀匯地(杭州)資本管理有限公司、浙銀伯樂(杭州)資本管理有限公司、浙銀博?。ê贾荩┵Y本管理有限公司這3家私募,都存在個別基金未在中國證券投資基金業協會辦理基金備案手續的情況。

思嘉投資管理(浙江)有限公司未及時向中國證券投資基金業協會更新辦公經營地址、從業人員等相關信息。

今日關鍵詞:小紅書恢復上架

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